八月
規劃內控內稽教育訓練課程 (6小時) (與人事室)
九月
- (開學前)召集各單位內控窗口人員，檢視現行各自單位內控文件，繳交作業風險自行評估表，實施風險管理之自我檢核和作業文件新增/修正/廢止。
- 依據協同稽核人員遴聘要點，彙整各單位推薦協同稽核人員名單，提請校長遴選。
十～十二月
- 舉辦教育訓練課程
- 召開年度第一次內控委員會
- 追蹤上學年度各單位稽核計畫改善情況
一月
完成上學年度稽核追蹤報告
二月
- 提送本學年度稽核計畫
- (開學前)召集各單位內控窗口人員，檢視現行各自單位內控文件，實施風險之自我檢核和文件新增/修正/廢止
三～五月
執行年度稽核計畫暨獎補助款專案稽核
六月
- 召開稽核事後會議
- 召開年度第二次內控委員會
七月
完成年度稽核報告
103學年度稽核室關鍵績效指標執行規劃
內控可防弊，稽核以興利
| 面向 | 主要目標 | 評估指標 KPI策略 | 成效 (KPI指標達成率) | 說明 |
|---|---|---|---|---|
| 校務支持 | 1.落實遵循法令規定 | 1-1改善內控文件審查流程 | 100% | 103.1.11第17屆第9次董事會議通過分級審查並予落實。 |
| 1-2輔導各單位完成新版內控文件修正 | 50% | 預計104學年度全面完成 | ||
| 1-3縮短審核內控文件新增/修正/廢止天數 | 100% | 2週內完成審核（董事會審議之內控文件除外） | ||
| 2.強化資訊之可靠性 | 2-1建置2支內控及稽核校務線上系統程式 | 50% | 初步完成程式建置，預計104學年度建置作業文件資料庫及稽核作業登錄平台。 | |
| 2-2內控文件及稽核庶務相關資訊之更新 | 100% | 1週內完成網頁登錄與更新維護 | ||
| 3.保障資產安全 | 3-1單位內控作業完成風險等級評估機制 | 100% | 102.11.7第3次行政會議報告通過確立各單位內控文件風險等級。 | |
| 3-2訂定風險管理自我檢核機制 | 100% | 配合單位內控窗口人員，年度定期實施作業文件風險評估之自我檢核。 | ||
| 3-3協助推動本校醫療體系建立內控制度 | 100% | 103.3.12 出席附屬機構健康事業經營委員會簡報學校推展內控制度現況。協助成立內控制度推動小組，舉辦說明會；建置重要內控作業文件。 | ||
| 4.確保施政效能 | 4-1內稽人員每學年完成6小時專業教育訓練課程 | 100% | 102.9.10『內部控制制度與風險管理』教育訓練課程(2小時 | |
| 4-2優先稽核高風險之內控作業文件 | 100% |
稽核高風險內控文件（79件），每學年至少達30％。 102學年度合計已完成38件稽核，已達45%。預計103學年度完成所有高風險內控文件之稽核。(除約10%資訊安全內控作業文件，規劃104學年度將配合個資稽核時程併同辦理) |
||
| 4-3 檢視低風險內控文件轉為標準作業程序書 | 75% | 全面檢視186件低風險內控文件，協助單位建置標準作業程序書資料庫。 | ||
| 4-4縮短各單位缺失事項改善時程 | 100% | 最遲於1年內完成缺失改善；已明訂於年度稽核紀錄報告追蹤。 | ||
| 4-5承接(參與)教育部或全國性內控相關研習活動(工作坊) | 100% |
每年至少出席參加2場次教育部主(協)辦全國性內控稽核研討會。103.6.9參與內控稽核研討會(逢甲大學)。 |